中科院院士：科研結構問(wèn)題亟待關(guān)注

　　前些日子看到有關(guān)部門(mén)發(fā)布的科技工作的一些統計報告，若干數據引起了我的注意，因事關(guān)我國科研工作的結構即研究與試驗發(fā)展(研發(fā))工作的結構，同我國今后研發(fā)系統的健康發(fā)展和科學(xué)技術(shù)創(chuàng )新發(fā)展有重要關(guān)系，于是想提出來(lái)作一點(diǎn)討論。

　　國際學(xué)術(shù)界越來(lái)越多地認識到科學(xué)、工程學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步對國家和全球經(jīng)濟增長(cháng)的重要作用，認識到研發(fā)布局和經(jīng)費投入對經(jīng)濟發(fā)展不僅具有長(cháng)期效益，而且對近期甚至當前經(jīng)濟競爭都具有極重要的現實(shí)意義。

　　二次大戰結束以來(lái)，對研發(fā)系統和研發(fā)工作結構各要素的統計分析研究備受重視，近年來(lái)研發(fā)和創(chuàng )新的關(guān)系也日益受到關(guān)注。發(fā)達國家的研發(fā)強度(研發(fā)經(jīng)費支出占國內生產(chǎn)總值的百分比)、各類(lèi)研發(fā)活動(dòng)的投資強度及其相互關(guān)系等有關(guān)要素，是在科學(xué)與技術(shù)發(fā)展的內在規律、科學(xué)技術(shù)與市場(chǎng)的互動(dòng)以及政府的調控共同作用下逐步形成發(fā)展的。后發(fā)國家常常參考發(fā)達國家的經(jīng)驗規律，從本國國情出發(fā)來(lái)發(fā)展自己的研發(fā)系統。由于研發(fā)對于經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)鍵作用，人們漸漸把研發(fā)強度和各類(lèi)研發(fā)工作比例等作為比較和衡量一個(gè)國家研發(fā)系統狀況的關(guān)鍵指標，甚至作為分析創(chuàng )新能力的基礎。

　　我國改革開(kāi)放特別是最近十多年以來(lái)科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展為國際所矚目，研發(fā)強度于2013年首次突破2%，研發(fā)總投入居世界七強(美、中、日、德、韓、法、英)第二。但有兩個(gè)問(wèn)題值得引起我們關(guān)注。

　　首先是基礎與應用研究占比再創(chuàng )新低。在我國研發(fā)總投入每年大幅增長(cháng)的同時(shí)， 基礎研究與應用研究總經(jīng)費也有大幅增加，但它們在研發(fā)總投入中的占比卻多年來(lái)持續下降，同國際上形成鮮明對照。

　　1998~2006年期間，我國基礎研究占比在5.2%~6.0%間徘徊，2007年起降至4.7%左右至今(2013年，發(fā)布統計結果通常晚一年)。應用研究占比在1998~2004年間平均20%，隨后兩年下跌至17%，新一輪下滑以2007年的13.3%開(kāi)始，直至2013年的新低10.7%，這給人的印象很是強烈。我國研發(fā)強度的新紀錄相當于美國上世紀50年代中期水平，同美日韓比較目前基礎研究占比是其26%~38%，應用研究占比是其50%~56%。在成功的前進(jìn)中看到我們的短板。

　　其次是企業(yè)研發(fā)的“研”繼續走向低谷。企業(yè)在全國研發(fā)總投入中所占比例2000年前低于50%，本世紀起一路上升直到2013年的74.6%。我國研發(fā)強度從2000年的1%上升到目前的2%，不能不說(shuō)企業(yè)發(fā)揮了重要作用。企業(yè)的投入主要用于其自身的研發(fā)工作，少量用于同高等院校和科研機構的合作，而政府也撥部分經(jīng)費給企業(yè)，國內外情況相似。企業(yè)2013年實(shí)際使用的研發(fā)經(jīng)費占全國76.6%，其研發(fā)工作的結構是基礎研究占0.1%，應用研究占2.7%(基礎和應用研究合占2.8%)，試驗發(fā)展占97.1%。據有關(guān)統計，2004~2006年期間我國企業(yè)研發(fā)的基礎研究與應用研究合占10.8%~8.4%，自2008年開(kāi)始降到3%以下。手邊有國外資料可比較的是美國，其2011年企業(yè)研發(fā)中基礎研究占4.4%，應用研究占16%，其余為試驗發(fā)展。不難看出兩國差別不小。

　　各發(fā)達國家企業(yè)研發(fā)投入在全國研發(fā)總投入中都占比很高，因而企業(yè)各類(lèi)研發(fā)工作投入經(jīng)折算成全國同類(lèi)研發(fā)工作中所占比例會(huì )明顯放大。折算結果，我國2013年企業(yè)基礎研究投入占全國同類(lèi)研究投入的1.7%，應用研究投入占到20%;而美國2011年企業(yè)基礎研究投入占全國同類(lèi)研究投入的21.1%，應用研究投入占到57.3%。兩國的差別更為醒目。

　　單從研發(fā)投入數據，看不出我國存在的“科技經(jīng)濟兩張皮”或“科研與經(jīng)濟脫節”問(wèn)題，因為無(wú)論全國研發(fā)總投入還是企業(yè)研發(fā)總投入中試驗發(fā)展工作投入都占絕對主導地位，分別為86.2%和97.1%，遠遠高于世界其他國家，而試驗發(fā)展工作是科學(xué)技術(shù)研發(fā)同經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展聯(lián)系最緊密最直接的工作。我國基礎研究投入和應用研究投入(合計占研發(fā)總投入的15.4%)遠遠低于其他國家，對“兩張皮”和“脫節”問(wèn)題顯然還要做深層次的分析，才能對癥下藥。

　　近年來(lái)我國科研經(jīng)費大幅增長(cháng)，基礎研究經(jīng)費也大幅增長(cháng)，這是有目共睹的。2005年研發(fā)總經(jīng)費2450億元，2013年11847億元是2005年的4.8倍，這是世界上難見(jiàn)的高速度。那么為何基礎研究和應用研究投入占比卻一路下滑?因為缺乏有關(guān)數據資料，對其中的緣由個(gè)人難以說(shuō)清，只能做些推測。

　　一個(gè)原因可能是某種引導的結果，企業(yè)大幅加大研發(fā)的試驗發(fā)展投入，這是第一大研發(fā)部門(mén)因而對全國研發(fā)結構產(chǎn)生影響;政府研究機構也加大試驗發(fā)展的投入，其占比從2005年的54.3%增加到2013年的58%，這是研發(fā)支出第二大部門(mén)也有相當影響;高等院校在同一時(shí)期占比則從2005年的25%降到2013年的12.6%，雖然是我國的第三大研發(fā)系統，但其總研發(fā)支出遠小于前兩個(gè)部門(mén)，因此其變化對整個(gè)研發(fā)結構影響不顯著(zhù)。

　　另一個(gè)原因可能是政府財政的投入有所不足，從有關(guān)資料看，我國研發(fā)總投入中的政府投入(2013年國家財政科學(xué)技術(shù)支出6184.9億元，其中投入科研和發(fā)展工作2500.6億元，這是兩個(gè)概念)占比從2005年的26.3%降至2013年的21.1%(政府財政投入2013年2501億元是2005年644億元的3.9倍，增幅也很大，但低于研發(fā)全國總投入增幅)，而基礎研究與應用研究特別是基礎研究主要依賴(lài)政府財政撥款。手邊僅有美國2011年數據可資比較，其政府投入占全國研發(fā)總投入的29.6%。

　　基礎研究投入占比偏低在我國長(cháng)期以來(lái)屢屢是科技界的熱點(diǎn)問(wèn)題，全國兩會(huì )也不乏改善的呼聲，因為基礎研究關(guān)系科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的根本�？梢哉J為1982年中央決策設立國家自然科學(xué)基金使得基礎研究在我國政府開(kāi)始有了正式管理的資助機構和渠道，因為我們難以忘記周恩來(lái)總理上世紀70年代初期還得批示別把開(kāi)展自然科學(xué)理論研究的建議當作“浮云”。今天我國科學(xué)研究在國際上受到令國人興奮的關(guān)注和重視及其一定的影響力，是在度過(guò)了上世紀80~90年代人才斷層的困境后取得的，教育事業(yè)和國家科學(xué)基金的發(fā)展以及政府采取的其他措施培養了幾乎是整整一代新人(還有海歸)成為我國當今科研的主力，這才使我們有了今天的底氣。

　　過(guò)去很少提加強應用研究，從目前實(shí)際情況看已不能不為此大聲疾呼了。國外企業(yè)界不僅把應用研究看作是為了特定的、公認的需求去獲取新知識，而且要通過(guò)研究去發(fā)現同產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)等特定商業(yè)目的有關(guān)的新的科學(xué)知識和技術(shù)，這同企業(yè)的創(chuàng )新發(fā)展息息相關(guān)。據美國國家基金會(huì )分析，該國企業(yè)界樂(lè )于向基礎研究投資是基于有助于培養人才，吸引和留住杰出人才，吸引外界的知識以及加強創(chuàng )新能力等多方面的考慮，我們需要這樣寬闊的眼光。我全國研發(fā)人員總數2013年為353.3萬(wàn)人，企業(yè)占77.6%為274萬(wàn)人，這支生力軍如進(jìn)一步適當加強關(guān)注應用研究，也許大大有助于解決常常議論的把某些產(chǎn)業(yè)從大做強的目標。當然，企業(yè)研發(fā)如何安排各類(lèi)研發(fā)活動(dòng)要由企業(yè)按照自身的發(fā)展戰略來(lái)自主決策。

　　當今，我們正處于建設創(chuàng )新型國家的重要階段，科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng )新更受到廣泛期待，首先要為促進(jìn)國家社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展多作貢獻，又要為全人類(lèi)的知識寶庫增添中國人的智慧結晶。為此，加強基礎研究和應用研究是很緊迫的使命。

　　研發(fā)工作包含了多種類(lèi)型的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，其產(chǎn)出也是多元化的，有的是新的技術(shù)、材料、裝置、系統、方法、設計、原型和過(guò)程，有的是傳播交流新的理論、觀(guān)點(diǎn)和發(fā)現的論文，因此對研發(fā)工作要實(shí)行分類(lèi)指導、分類(lèi)管理和分類(lèi)評價(jià)，一刀切的辦法是行不通的，基礎研究和一部分應用研究產(chǎn)出主要表現為論文，另一部分應用研究和試驗發(fā)展工作的產(chǎn)出則主要不在于發(fā)表論文。有時(shí)對教學(xué)、科研和研發(fā)人員業(yè)績(jì)評價(jià)標準的爭論是沒(méi)有顧及科研和教學(xué)活動(dòng)的多元性，導致挫傷人員的積極性。我也想強調，2013年我國以基礎和應用研究為主發(fā)表23萬(wàn)余篇SCI論文位居世界第二，這是可喜的成績(jì);如果停留在1998年的不足2萬(wàn)篇排名第十二，我們將情何以堪!

　　屏蔽此推廣內容　　我們還不是科學(xué)技術(shù)強國，通過(guò)基礎和應用研究夯實(shí)我國的科學(xué)基礎至關(guān)重要，從國際評估組對我國某些重點(diǎn)領(lǐng)域的評估總是強調其不如人意的原因為缺乏高端人才和缺乏基礎研究，這就反映了我們的問(wèn)題所在，而高端人才不能引進(jìn)就也得通過(guò)基礎研究來(lái)造就。談到同國際的差距，諾貝爾自然科學(xué)獎也許可以說(shuō)是我們的心結，雖不要盲目將其視為衡量科學(xué)和技術(shù)發(fā)展水準的唯一重要標志，卻也決不是不屑一顧的事實(shí)，它一定程度上同國家的科學(xué)積累和長(cháng)期傳統有關(guān)。試看原先同清朝后期一樣落后的日本，經(jīng)過(guò)明治維新后80年左右的發(fā)展出現第一個(gè)本土諾貝爾獎得主，到100年左右開(kāi)始出現較多諾獎得主直至當今的較為密集的態(tài)勢，這說(shuō)明即使近代科學(xué)發(fā)展原本比歐美遠遠滯后的國家，穩定發(fā)展教育和科學(xué)技術(shù)數十年就能有所突破。按理我國從現在起到“第一個(gè)百年”的前后有望實(shí)現諾獎的突破，當前已有類(lèi)似量級的工作開(kāi)始出現;而到“第二個(gè)百年”前后會(huì )有更多突破應該不是奢望。

　　突破不是坐等來(lái)的，我們要在基礎研究和應用研究上再使把勁為實(shí)現突破鋪平前進(jìn)的道路，目前科技界的共識是奮力提高我國科研的普遍質(zhì)量水平是當務(wù)之急，高科學(xué)價(jià)值和高技術(shù)價(jià)值的科技成果必然帶來(lái)高的國際影響力。而現今當我國奮力推進(jìn)經(jīng)濟轉型走向高端之際應積極重視從基礎研究和應用研究開(kāi)拓高端創(chuàng )新的源泉，這一觀(guān)念的轉變對我國經(jīng)濟發(fā)展具有變革性意義。進(jìn)一步加強對基礎研究和應用研究的投入，并把發(fā)展和加強基礎研究作為國家需求，鼓勵科學(xué)家充分發(fā)揮自己的想象力去探索求得新知識新發(fā)現新理論新技術(shù)。