我國專(zhuān)利申請量第一 技術(shù)實(shí)施率超低

　　日前，中國再添一項“世界第一”:世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)發(fā)布的《2012年世界知識產(chǎn)權指標》報告稱(chēng)，中國繼2010年超過(guò)日本后，2011年再超美國，成為專(zhuān)利申請第一大國。然而，湯森路透旗下知識產(chǎn)權咨詢(xún)公司新近發(fā)布的年度全球創(chuàng )新企業(yè)百強榜卻沒(méi)有一家中國公司，上述事實(shí)無(wú)疑是對致力于打造創(chuàng )新型國家的我們一個(gè)有力警醒，它一方面告訴我們，保護知識產(chǎn)權、促進(jìn)創(chuàng )新已經(jīng)深入人心，成為個(gè)人和企業(yè)的自覺(jué)選擇，另一方面更告誡我們，實(shí)施國家知識產(chǎn)權戰略、實(shí)現創(chuàng )新驅動(dòng)依然任重道遠。

　　專(zhuān)利申請第一背后的危機

　　中國人民大學(xué)知識產(chǎn)權學(xué)院副院長(cháng)郭禾教授認為，在知識經(jīng)濟時(shí)代，專(zhuān)利等無(wú)形資產(chǎn)取代資源等有形資產(chǎn)對國家發(fā)展起到至關(guān)重要的作用，這是專(zhuān)利備受爭奪的原因。而中國作為世界第一人口大國，奪得專(zhuān)利申請數量冠軍實(shí)屬自然。近年來(lái)，我國專(zhuān)利申請數量猛增的背后當然有國家經(jīng)濟迅速發(fā)展、技術(shù)水平大幅提高，以及政府大力支持的硬性支撐，但由政策中片面追求數量的導向及考核指標的數量化傾向造成的專(zhuān)利泡沫巨大。很多申請人并非為了市場(chǎng)而專(zhuān)利，有相當一部分是為了專(zhuān)利而專(zhuān)利。據《中國科學(xué)報》報道，2011年我國專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施率僅為0.29%，也很好地說(shuō)明了這一點(diǎn)。

　　“申請量只是衡量創(chuàng )新能力的指標之一。專(zhuān)利授權量、實(shí)施率、轉化率以及有效專(zhuān)利擁有量等指標更能反映一個(gè)國家的創(chuàng )新能力�！敝袊�社科院知識產(chǎn)權中心副主任李順德顯然只把專(zhuān)利申請量?jì)H看作一個(gè)參考性指標，他把關(guān)注點(diǎn)更多地放在專(zhuān)利申請授權和授權之后的實(shí)施轉化，也就是“獲得授權的專(zhuān)利在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中發(fā)揮了什么價(jià)值”上。上海大學(xué)知識產(chǎn)權學(xué)院常務(wù)副院長(cháng)許春明對我國專(zhuān)利申請量沖高這一現象在表示欣喜地同時(shí)又有幾分擔心，他認為：種種跡象表明，市場(chǎng)導向的創(chuàng )新活動(dòng)并不像專(zhuān)利申請和批準數量般讓人興奮，在政策導向下，不少企業(yè)并不是出于市場(chǎng)需求而是為了獲得某些優(yōu)惠政策申請專(zhuān)利，高校和科研院所的人則是為了結題或評職稱(chēng)。

　　對專(zhuān)利轉化實(shí)施不暢造成的“沉睡”，東北財經(jīng)大學(xué)產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心教授唐要家指出，由于專(zhuān)利的生產(chǎn)過(guò)程要消耗大量的社會(huì )資源，被創(chuàng )造出的各種專(zhuān)利成果如果不能轉化并獲得利潤回報，則會(huì )降低創(chuàng )新主體的創(chuàng )新激勵;另一方面，由于專(zhuān)利沉睡使創(chuàng )新成果不能得到轉化使用還會(huì )引起產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級停滯，這也會(huì )對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。因此，專(zhuān)利沉睡成為制約中國產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng )新和產(chǎn)業(yè)升級的一個(gè)重要障礙。

　　專(zhuān)利沉睡之痛的反思

　　形成專(zhuān)利沉睡局面的原因是什么呢?在郭禾看來(lái)，不合理的科研激勵體制和專(zhuān)利審查體制，以及由此導致的專(zhuān)利泡沫難辭其咎。他解釋說(shuō)，專(zhuān)利申請量是政府政績(jì)考核的重要指標之一，該指標直接導致了對專(zhuān)利授權量、實(shí)施率以及有效專(zhuān)利擁有量，乃至專(zhuān)利經(jīng)濟效益等指標的漠視。不僅如此，這股專(zhuān)利申請量導向之風(fēng)還波及高校及科研機構，部分科研人員將專(zhuān)利申請數量作為職稱(chēng)評定的籌碼，而不考慮專(zhuān)利獲得授權后的實(shí)際市場(chǎng)前景。這直接催生了一批注定無(wú)用的“沉睡專(zhuān)利”。

　　“酒香也怕巷子深�！碧埔�家認為，缺乏有效的專(zhuān)利信息和專(zhuān)利交易平臺是導致一些極具市場(chǎng)前景的好專(zhuān)利沉睡的原因之一。他說(shuō)，專(zhuān)利具有非常強的專(zhuān)業(yè)性和市場(chǎng)化應用的不確定性，信息不完全問(wèn)題較為突出。一方面，由于缺乏有效的公共專(zhuān)利信息和專(zhuān)利交易平臺，專(zhuān)利技術(shù)的信息流通不暢常常導致技術(shù)專(zhuān)利不能市場(chǎng)化，需要技術(shù)的企業(yè)又得不到技術(shù)的情況出現。另一方面，由于缺乏有效的對專(zhuān)利商業(yè)化應用進(jìn)行評估的中介機構，導致專(zhuān)利交易雙方信息不對稱(chēng)，發(fā)明人對專(zhuān)利收益預期過(guò)高，而需求方又無(wú)法準確判斷專(zhuān)利所能帶來(lái)的收益等因素，雙方無(wú)法成交，專(zhuān)利被迫“沉睡”。唐要家同時(shí)指出，制約技術(shù)專(zhuān)利轉化的其它因素有很多，比如，投融資體制不完善，社會(huì )金融體系能夠給企業(yè)提供的融資渠道很少，資金量很小或者融資成本很高，企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利轉化的成本就會(huì )隨之提高，企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利轉化的收益預期也會(huì )減少，從而產(chǎn)生專(zhuān)利沉睡問(wèn)題。

　　阻擊“專(zhuān)利海盜”時(shí)不我待

　　沉睡的中國專(zhuān)利不僅造成了資源的大量浪費，而且大大刺激了“專(zhuān)利海盜”們的貪欲。他們本身并不從事專(zhuān)利生產(chǎn)，而是組建以購買(mǎi)、銷(xiāo)售專(zhuān)利獲利的所謂發(fā)明公司。這些公司能夠以相當低廉的代價(jià)，獨占高校和科研院所中大量的沉睡專(zhuān)利，由此形成自己完備的專(zhuān)利群，并對產(chǎn)品進(jìn)行嚴密保護，最大限度阻止相關(guān)企業(yè)的技術(shù)跟進(jìn)，迫使后者重金換取專(zhuān)利，自己則從中賺取巨額利潤�！皩�(zhuān)利海盜”們光明正大地利用市場(chǎng)規則，通過(guò)資本的力量，借助國際通行的知識產(chǎn)權保護理念和文化，堂而皇之地把凝結著(zhù)國家高昂投入經(jīng)費的專(zhuān)利成果據為己有，并且將其變成制約我國科技創(chuàng )新的利器。對此，我們一方面要認識清醒并保持警惕，另一方面也不能情緒化地將其斥之為陰謀，而是要理性地分析并解決我們自身存在的問(wèn)題。

　　唐要家認為要喚醒沉睡的專(zhuān)利，就要進(jìn)一步發(fā)展和完善市場(chǎng)化的風(fēng)險投資體制，為企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)融資和風(fēng)險管理服務(wù)，加強政府對專(zhuān)利成果轉化的扶植力度，對自主知識產(chǎn)權的重要專(zhuān)利成果要通過(guò)提供稅收、財政政策加以扶持。政府應該努力建設一個(gè)通暢的專(zhuān)利信息交換平臺，互通專(zhuān)利供求雙方的信息，使有商業(yè)化前景的專(zhuān)利可以快速得到實(shí)施，沒(méi)有價(jià)值的專(zhuān)利得到淘汰。讓專(zhuān)利持有人能夠準確地把握社會(huì )上對于專(zhuān)利的需求，也使買(mǎi)方能夠以準確的信息去購買(mǎi)專(zhuān)利。針對專(zhuān)利交易市場(chǎng)信息不流通的問(wèn)題，可以建立專(zhuān)門(mén)進(jìn)行專(zhuān)利信息交流的專(zhuān)業(yè)性中介公司，促進(jìn)專(zhuān)利轉化和交易。針對目前科研體制中只追求論文或成果數量、專(zhuān)利成果中發(fā)明專(zhuān)利比重太低和專(zhuān)利成果脫離市場(chǎng)實(shí)際的專(zhuān)利泡沫問(wèn)題，一方面應該改進(jìn)科研成果考核評價(jià)體制，突出對科研成果質(zhì)量和市場(chǎng)價(jià)值的考核，并通過(guò)發(fā)揮企業(yè)在專(zhuān)利創(chuàng )新中的主體地位和促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結合及合作研發(fā)來(lái)提高創(chuàng )新成果的技術(shù)經(jīng)濟質(zhì)量;另一方面要嚴格專(zhuān)利審查制度，建立科學(xué)、高效的專(zhuān)利審查評價(jià)體制。